SEC направила уведомление главе Freedom Holding Тимуру Турлову

Комиссия по ценным бумагам и биржам США официально предупредила гендиректора Freedom Holding Тимура Турлова о возможных принудительных мерах. Регулятор направил бизнесмену так называемое «уведомление Уэллса» 11 марта, что стало очередным этапом пристального внимания американских властей к деятельности холдинга, зарегистрированного в США, но базирующегося в Казахстане.

Претензии SEC касаются взаимодействия компании с институциональными клиентами и специфики учета интернализированных сделок. Регулятор изучает, не скрывались ли за операциями на бирже конфликты интересов или манипулирование объемами торгов. В самой компании подтвердили получение документа и заявили, что Турлов уже оспорил предварительные выводы ведомства. Представители Freedom Holding воздерживаются от дальнейших комментариев, подчеркивая, что полученное уведомление не является окончательным обвинением в нарушении закона.

Проверка стала продолжением серии разбирательств, с которыми холдинг сталкивается с 2021 года. В прошлом году деятельность компании подверглась жесткой критике со стороны аналитиков Hindenburg Research, обвинивших бизнес в обходе санкционных ограничений и манипуляциях с отчетностью. Параллельно с интересом SEC, по данным СМИ, работу Freedom Holding изучают и в Министерстве юстиции США, проверяя возможную причастность к инсайдерской торговле и связи с подсанкционными лицами.